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一文读懂|外资资管机构,落户北京你必须了解的5大问题

新京报贝壳财经讯(记者 黄鑫宇)6月16日,由北京市金融工作局(即北京市地方金融监督管理局)、人民银行营业管理部、北京银保监局、北京证监局等金融管理部门指导,中国证券投资基金业协会、北京资产管理协会等联合编写的《外资资管机构北京发展指南》(下称《指南》)正式发布。据透露,北京将探索以符合条件的交易场所为平台,在京开展银行不良资产跨境转让业务试点。此外,对于落户北京,《指南》也明示了外资资管机构需要了解的5大问题。Q1:对于外资资管机构比较关心的跨境项目,北京有哪些具体的规划?《指南》:北京从以下五个层面支持外资机构从事跨境业务:1. 支持符合条件的机构通过合格境外机构投资者(QFII)或人民币合格境外机构投资者(RQFII)投资国内市场的股票、债券、公募基金和股指期货业务。2. 支持符合条件的在京机构开展合格境内有限合伙人境外投资(QDLP)试点,允许合格机构向合格投资者募集人民币资金,并将所募集资金投资于海外市场。3. 支持符合条件的机构申请合格境内机构投资者(QDII)、人民币合格境内机构投资者(RQDII)业务资格,积极争取投资额度。4. 将合格境内机构投资者主体资格范围扩大至境内外机构在北京市发起设立的投资管理机构,包括境内证券公司、基金管理公司、保险资管公司和商业银行理财子公司。5. 探索以符合条件的交易场所为平台,在京开展银行不良资产跨境转让业务试点。Q2:在当前金融开放大背景下,北京对于外资资管机构的准入有哪些具体的计划?《指南》:北京与资管行业相关的具体措施主要体现在三方面:第一,支持合资地方资产管理公司在京设立;第二,推动放宽证券业金融机构市场准入,支持在京新设外资控股证券公司,外商独资或合资的资产管理公司;第三,支持基金管理公司和期货公司外资持股比例限制等政策在京加快落地。Q3:针对有意落户北京的外资资管机构,北京有哪些具体的配套措施帮助?《指南》:北京将从三个方面,为有意落户北京的外资资管机构提供帮助。详情如下:1. 针对外资金融机构建立服务管家制度。北京目前已为部分重点金融机构提供服务管家制度,每家机构确定一名服务管家,专职服务机构在京落地和满足机构发展中的需求。未来对新设外资金融机构,北京将为每一家机构配备专职服务管家,随时响应机构诉求。2. 建立外资金融机构登记注册“绿色通道”。北京市将依据11 条政策(国务院金融稳定发展委员会办公室2019年7月20日宣布11条金融业进一步对外开放的政策措施)新设的外资金融机构纳入“白名单”建立“绿色通道”,优化工作流程,实现快速登记注册。根据世界银行营商评估结果,北京开办企业已经压缩到5个工作日左右。外资金融机构获得监管部门许可后,北京相关部门将第一时间支持机构在京注册登记。3. 推动外籍人才引进“绿色通道”。针对外资机构在人才引进上的需求,北京出台人才引进相关政策,建立“绿色通道”,协调推动给予外籍金融高层次人才出入境便利,对金融等重点服务业领域的外籍高层次人才来京工作许可最长可给予5 年有效期。Q4:目前,有哪些外资资管机构成功落户北京的实例?《指南》:2020年4月1日起,中国正式取消对证券公司、基金管理公司的外资持股比例限制。其中证券业将原定2020年12月份实施的开放举措提前至2020年4月1日实施。从近期落地北京市的外资金融机构看,以私募基金管理机构等资产管理类机构落户的形式占有相当大的比例。这些案例一方面说明中国资产管理行业为国际金融机构和投资者提供了巨大的市场机会,另一方面也反映出未来金融开放中,北京资管行业的巨大潜力,资产管理已成为北京金融业开放中最活跃的领域。这些案例具体情况如下:1. 橡树资本是全球领先的另类资产管理公司,2020年2月在北京设立注册OAKTREE(北京)投资管理有限公司,这是《外商投资法》2020年1月1日实施以来,首家在中国境内以英文名称注册的金融机构。2. 中信保诚资产管理有限责任公司2020年3月底在京落地,这是英国最大人身险公司保诚集团设立的合资保险资管公司。3. 2020年3月经证监会批准,高盛集团在高盛高华证券有限责任公司持股比例从33%提高到51%。4. 2020年4月经证监会批准,瑞士信贷银行在瑞信方正证券有限责任公司持股比例从33.3% 提高到51%。5. 2019年法国著名金融机构东方汇理在京设立锋裕汇理投资咨询(北京)有限公司。Q5:对于外资资管机构而言,北京的核心优势与特点有哪些?《指南》:北京的核心优势和特点集中体现在“总部群聚优势明显”、“监管中心功能突出”、“国际金融组织汇聚”及“核心市场定位凸显”等四个方面。新京报贝壳财经记者 黄鑫宇 编辑 李薇佳 校对 付春愔

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